第二章 证券从业人员管理
第一节 从业资格
【考点1】专业人员从事证券业务的资格条件
一般 证券业务 | 1.已取得证券从业资格； 2.被证券从业机构聘用； 3.具有完全民事行为能力； 4.最近3年未受过刑事处罚； 5.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； 6.品行端正，具有良好的职业道德； |
证券 投资咨询 业务 | 1.已取得证券从业资格； 2.被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用； 3.具有中华人民共和国国籍； 4.具有完全民事行为能力； 5.具有大学本科以上学历（教育部认可的）； 6.具有从事证券业务2年以上的经历； 7.未受过刑事处罚； 8.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； 9.品行端正，具有良好的职业道德； |
【考点2】从业人员申请执业证书的条件
取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
1.已被机构聘用;
2.最近3年未受过刑事处罚;
3.因违法违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算结构、证券服务机构、证券公司从业人员和被开除的国家机关工作作员的除外;
4.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
5.品行端正，具有良好的职业道德;
程序——中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;
不符合的，自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
【考点3】违反从业人员资格管理相关规定的法律责任——协会发证书
1.参加资格考试人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
2.取得从业资格的人员提供虚假材料的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书——注销其证书。
3.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
4.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
5.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
6.连续3年不执业的，注销证书
【考点4】证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定
1.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向中国证券业协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。
2.营销人员应遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检及后续职业培训。
3.经纪业务执业之前——≥60小时培训，其中法规和职业道德≥20小时
【考点5】证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定
基金销售人员从事基金销售活动应当遵循勤勉尽职原则;诚实守信原则;投资者利益优先原则。
基金管理公司的全部基金销售人员应取得规定的中国证券业执业证书;
从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。
基金销售人员在活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。
【考点6】证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
证券投资咨询人员分为专业证券投资咨询机构的咨询人员和证券机构研究部门的咨询人员。
证券投资咨询机构及其投资咨询人员禁止的行为：
(1)代理投资人从事证券买卖;
(2)向投资人承诺证券投资收益;
(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;
(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券;
(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
【考点7】保荐机构和保荐代表人资格管理规定
(一)证券公司申请保荐机构资格
1.注册资本不低于1亿，净资本不低于5000万
2.从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务人员不少于20人。
3.保荐代表人不少于4人
4.最近3年未因重大违法违规受到行政处罚
(二)个人申请保荐人资格
1.具备3年以上保荐业务经理
2.最近3年内在境内证券发行项目担任项目协办人
3.通过保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
4.最近3年未收到证监会行政处罚
程序——申请文件发生重大变化之日起2个工作日向证监会提交更新资料。
证监会对保荐机构资格申请，自受理之日起45个工作日作出决定;
对保荐代表人资格申请，自受理之日起20个工作日作出决定
