31、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应()。
A、股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的50%
B、股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
C、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%
D、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的70%
正确答案： B
【解析】股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。
32、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。
A、营销权
B、支配公司财产的权利
C、特许经营权
D、基本权利和义务
正确答案： D
【解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司营利的高低而变化。
33、上海证券交易所A股佣金的收取起点为()。
A、5元
B、5美元
C、5港元
D、1元
正确答案： A
【解析】A股佣金的收取起点为5元。
34、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是40;13:丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。
A、甲、乙、丙、丁
B、丙、甲、乙、丁
C、丙、甲、丁、乙
D、丁、乙、甲、丙
正确答案： B
【解析】证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。
35、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正确答案： B
【解析】考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。
36、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。
A、30人
B、35人
C、55人
D、80人
正确答案： D
【解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
37、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。
A、对冲
B、实物交割
C、现金交割
D、转手交易
正确答案： A
【解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
38、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。
A、1000张
B、2000张
C、5000张
D、10000张
正确答案： C
【解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。
39、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10个工作日内
B、5个工作日内
C、15个工作日内
D、20个工作日内
正确答案： B
【解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
40、整个证券市场的核心是()。
A、证券发行人
B、证券交易所
C、中国证监会
D、国务院
正确答案： B
【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
