11[单选题] 关于我国国债的分类，属于按资金用途分类的是( )。
A.短期国债
B.赤字国债
C.流通国债
D.储蓄国债
参考答案：B
参考解析： 在我国国债的分类中，按资金用途分类，可将国债分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
12[单选题] 我国股票发行方式的历史演变中，1995—1997年的配售方式为( )。
A.全额预缴、比例配售
B.发售认购证
C.上网定价抽签方式
D.开放市盈率限制的上网定价发行
参考答案：C
参考解析： 我国股票发行方式的历史演变中，1995～1997年的配售方式为上网定价抽签方式。
13[单选题] 20世纪早期，( )最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.美国纽约州
B.英国伦敦
C.日本东京
D.法国巴黎
参考答案：A
参考解析： 20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州和一些国家也相继效仿。
14[单选题] 境外客户买卖( )必须通过境外的证券代理商进行。
A.A股
B.B股
C.S股
D.H股
参考答案：B
参考解析： 境外客户买卖B股必须通过境外的证券代理商进行。
15[单选题] 关于我国证券市场投资者的机构及演化，下列说法属于内资散户时代的特征的是( )。
A.中小投资者的弱势地位在机构投资者实力不断增强和操纵市场行为中日益明显，面临的风险不断增大
B.市场投资主体以中小股民为主，其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远
C.证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大，经营绩效出现了较大幅度的波动
D.由于不完善的市场运作规则，导致投资者结构变动的积极影响并未显现出来
参考答案：B
参考解析： 我国证券市场投资者的机构及演化的第一阶段，即1990—1996年内资散户时代，其特征包括：①市场投资主体以中小股民为主，其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远。②机构投资者的投资行为缺乏规范，其对市场效率的负面影响开始显现。为谋取自身利益，追求一贯的高额利润，在市场监管极不健全的情况下，终于在国债期货市场上演出了一场机构投资者“内幕交易”、“操纵市场”与“恶意违规”等各种行为并发的典型案例。③资本市场制度安排的缺失与错位、不完善的产权制度以及监管真空的存在不仅导致了资本市场参与主体扭曲行为的产生，而且直接导致了证券公司经营风险的扩大与聚集。
16[单选题] 短期流动性调节工具(SLO)，以( )天期以内短期回购为主，遇节假日可适当延长操作期限，采用市场化利率招标方式开展操作。
A.5
B.7
C.15
D.20
参考答案：B
参考解析： 短期流动性调节工具(SLO)，以7天期以内短期回购为主，遇节假日可适当延长操作期限，采用市场化利率招标方式开展操作。
17[单选题] 根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.3%
B.3‰
C.5%
D.5‰
参考答案：B
参考解析：根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
18[单选题] 关于我国证券投资基金业的发展状况，《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前为( )。
A.早期探索阶段
B.试点发展阶段
C.快速发展阶段
D.成型阶段
参考答案：B
参考解析： 我国证券投资基金业的发展可以分为三个历史阶段：20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段;《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段;《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段。
19[单选题] 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
参考答案：C
参考解析： 配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有特别规定，其中之一是：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
20[单选题] 企业公开发行企业债券应符合累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
参考答案：B
参考解析： 企业公开发行企业债券应符合累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%。
