41[单选题] 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股或其整数倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
参考答案：B
参考解析： 融资买入、融券卖出法人申报数量应当为100股或其整数倍。
42[单选题] 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。
A.第三方存管机构
B.证券公司
C.中央银行
D.证监会
参考答案：A
参考解析：证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理.商业银行负责存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
43[单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )进行托管。
A.资产托管机构
B.资产管理机构
C.证券托管机构
D.证券管理机构
参考答案：A
参考解析： 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。
44[单选题] 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
参考答案：C
参考解析： 《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
45[单选题] 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：A
参考解析： 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。
46[单选题] 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。
A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体
参考答案：A
参考解析： 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
47[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
参考答案：A
参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
48[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( )。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
参考答案：A
参考解析： 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
49[单选题] 下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人
参考答案：A
参考解析： 根据《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。
50[单选题] 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
参考答案：B
参考解析： 股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告虚假记载。
