91[多选题] 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。
A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 证券金融公司不以营利为目的.履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。
92[多选题] 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益;中突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性.;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。
93[多选题] 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循( )原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A.客观公正
B.诚实信用
C.平等
D.自愿
参考答案：A,B
参考解析： 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
94[多选题] 发行人披露的招股意向书除不含( )以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A.发行价格
B.筹资金额
C.发行数量
D.筹资费用
参考答案：A,B
参考解析： 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
95[多选题] 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件
参考答案：A,B,C,D
参考解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
96[多选题] 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。
A.抽样调查
B.现场检查
C.非现场检查
D.全面检查
参考答案：B,C
参考解析： 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
97[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
98[多选题] 信息公开的内容包括( )。
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
99[多选题] 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。
A.战略投资者的名称
B.认购数量
C.市盈率
D.持有期限
参考答案：A,B,D
参考解析： 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。
100[多选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
参考答案：A,B,C
参考解析：
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
