51.下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有()。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司增加注册资本
Ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司
Ⅳ.公司对外担保
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
解析：根据《公司法》的规定，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。有限责任公司变更为股份有限公司时，须经股东会代表2/3以上表决权的股东通过，同时也应符合《公司法》规定的股份有限公司的条件。公司对外担保需提交董事会、股东大会决议;对股东或实际控制人的担保必须通过股东大会决议，且关联股东回避表决。
52.下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有()。
Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构
Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好
Ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
解析：根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;⑧最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报刚务院证券监督管理机构核准。
53.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。
Ⅰ.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
Ⅱ.可以采取发起设立或者募集设立的方式
Ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
Ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
54.集合资产管理合同由()签署。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.资产托管机构
Ⅲ.单个客户
Ⅳ.证券交易所
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户双方签署。
55.资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行()等职责。
Ⅰ.安全保管客户委托资产
Ⅱ.提高客户资产收益
Ⅲ.监督证券公司投资行为
Ⅳ.办理资金收付事项
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
56.公司发行记名股票时，应当置备股东名册，记载下列事项()。
Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所
Ⅱ.各股东所持股份数
Ⅲ.各股东所持股票的编号
Ⅳ.各股东取得股份的日期
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。
57.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。
Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：Ⅳ项，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
58.证券投资基金的销售人员包括()。
Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券投资基金销售人员是指下列2类人员：基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
59.()是集合资产管理计划禁止的投资事项。
Ⅰ.按合同约定承担投资风险
Ⅱ.对外担保
Ⅲ.资金拆借
Ⅳ.将资产用于可能承担无限责任的投资
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：集合资产管理计划业务中，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ向均是集合资产管理计划禁止的投资事项，故选C。
60.下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
Ⅰ.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
Ⅱ.挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押
Ⅲ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅳ.为投资者提供投资咨询
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;②不得侵占、损害客户的合法权益;③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;⑥不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;⑦不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交
