71.依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有()。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司经营范围
Ⅳ.公司法定代表人姓名
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：根据《公司法》的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。
72.下列属于设立有限责任公司的条件有()。
Ⅰ.股东符合法定人数
Ⅱ.符合最低注册资本要求
Ⅲ.有公司住所
Ⅳ.有公司名称
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：C
解析：根据《公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。
73.下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。
Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时
Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时
Ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时
Ⅳ.监事提议召开时
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：根据《公司法》的规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。
74.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有()。
Ⅰ.由董事会以全体董事的过半数选举产生
Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定
Ⅲ.由公司章程规定
Ⅳ.由董事会主席决定
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
解析：董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
75.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有()。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
76.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，()应当在招股说明书上签字、盖章、保证招股说明书的内容真实、准确、完整。
Ⅰ.发行人全体董事
Ⅱ.发行人全体监事
Ⅲ.发行人全体高级管理人员
Ⅳ.发行人全体核心技术人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。
77.《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例控制的相关规定有()。
Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本30%
Ⅱ.持有一种权益类证券的的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅲ.证券公司经营证券自营业务，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ.证券公司经营证券自营业务，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
解析：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
78.在证券交易所上市交易的()是证券公司自营业务的买卖对象。
Ⅰ.债券
Ⅱ.权证
Ⅲ.股票
Ⅳ.非上市证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券自营业务买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券;另一类是中国证监会认可的其他证券。前者主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象;后者主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
79.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。
Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本30%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本100%
Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
解析：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
80.在融资融券业务中，客户提交的担保物不包括()。
Ⅰ.已设定担保的证券
Ⅱ.被采取查封、冻结等司法措施的证券
Ⅲ.上市证券投资基金份额
Ⅳ.区域性股权交易市场中流通的股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物。
