【真题考点】证券投资咨询机构资格管理
【考纲要求】掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求
【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第二节证券投资咨询
【考点提炼】
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
2.有100万元人民币以上的注册资本;
3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
4.有公司章程;
5.有健全的内部管理制度;
6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。
【2019.4真题测试】
下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是( )。
A.至少有 5 名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.有 20 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.有 1 亿元人民币以上的注册资本
参考答案：C
