【真题考点】从业人员申请执业证书的条件
【考纲要求】了解专业人员从事证券业务的资格条件
【所属章节】第二章 证券经营机构管理规范 第四节 从业人员管理
【考点提炼】
根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
(1)已被机构聘用;
(2)最近3年未受过刑事处罚;
(3)不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形;
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(5)品行端正，具有良好的职业道德;
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申清执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。
【2019.4真题测试】
根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列( ) 条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。
Ⅰ.已被证券经营机构聘用
Ⅱ.最近 2 年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
