一、思维导图
二、学习笔记
1、拟募集基金应具备的条件（考试考得很少，总的来说合法合规，按要求办事，该有的东西都有，考试时遇到了就往正面的方向选择）。
2、基金的募集步骤
3、开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式
4、认购与申购的区别：认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。
5、申购、赎回的原则
货币基金按固定价格进行申购、赎回；
对一般开放式基金(股票基金、债券基金、混合基金等)，遵循“未知价”交易原则，申购时不能即时获知成交价格，以基金管理人公布的基金份额净值为基准计算；
“金额申购、份额赎回”原则。即申购以金额申请，赎回以份额申请。
6、开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
7、封闭式基金的交易规则与交易费用
交易规则：必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户。遵从“价格优先、时间优先”的原则。交易时间为交易日的上午9：30～11：30、下午13：00～15：00。申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。10％的涨跌幅限制，T+1交割、交收。
交易费用：不高于成交金额的0.5%，起点5元。
