1、下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。
基金销售机构
基金评价机构
律师事务所和会计师事务所
基金业协会
参考答案：D
答案解析：除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。
2、不属于基金客户服务原则的是( )。
适用及时
客户至上
安全第一
专业规范
参考答案：A
答案解析：基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
3、某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。
执行内部控制制度
设置内部控制机构
监督内部控制
建立内部控制制度
参考答案：A
答案解析：题干所述内容是在执行内部控制制度上出现的信息沟通问题。
4、以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是( )。
托管账户的开立
基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用
估值未能维护份额持有人的权益时的处理流程
管理人和托管人之间的相互监督和核查
参考答案：B
答案解析：基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，不包括基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用。
5、关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是( )。
投资咨询不能等同于投资者教育
可替代市场参与者的监管工作
投资者教育应采取固定的模式
应制定统一的投资者教育计划
参考答案：A
答案解析：投资者教育不应采取固定的模式;投资咨询不能等同于投资者教育;不存在广泛适用的投资者教育计划;不可替代市场参与者的监管工作。
6、( )是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
基金份额登记
基金资产净值登记
基金总额登记
基金资产总值登记
参考答案：A
