11、( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A、基金管理公司
B、托管银行
C、基金估值工作小组
D、基金注册登记机构
正确答案：C
【专家解析】基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
12、下列不属于基金客户服务原则的是( )。
A、客户至上原则
B、安全第一原则
C、专业规范原则
D、依法监管原则
正确答案：D
【专家解析】基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
13、基金销售费用不包括( )。
A、申购费
B、赎回费
C、基金转换费
D、销售服务费
正确答案：C
【专家解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。
14、基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A、专业性
B、服务性
C、持续性
D、适用性
正确答案：D
【专家解析】基金销售过程中是否遵循适用性原则。现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
15、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。
A、前台业务系统
B、后台业务系统
C、后台管理系统
D、应用系统的支持系统
正确答案：B
【专家解析】证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。
16、混合基金的风险( )股票基金，预期收益则要( )债券基金。
A、低于，高于
B、高于，低于
C、低于，低于
D、高于，高于
正确答案：A
【专家解析】混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。
17、( )是投资基金中最主要的一种类别。
A、私募股权基金
B、证券投资基金
C、对冲基金
D、另类投资基金
正确答案：B
【专家解析】证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。
18、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A、基金行业自律
B、政府基金监管
C、社会力量监督
D、基金机构内控
正确答案：B
【专家解析】相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
19、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告( )。
A、基金业协会
B、证券业协会
C、董事会
D、中国证监会及相关派出机构
正确答案：D
【专家解析】督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
20、以下说法正确的是( )。
A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同
D、封闭式基金和开放式基金期限不同
正确答案：D
【专家解析】封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
