1、在封闭式基金成功试点的基础上，( )10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A、1998年
B、1999年
C、2000年
D、2003年
正确答案：C
【专家解析】在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
2、下列关于基金销售结算资金，说法错误的是( )。
A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产
B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D、禁止挪用
正确答案：A
【专家解析】相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。
3、下列属于内部风险的是( )。
A、法律法规
B、经济
C、文化
D、决策失误
正确答案：D
【专家解析】内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
4、基金管理人的最主要职责是负责( )。
A、受托资产管理
B、基金资产清算和会计复核
C、基金资产的保管
D、基金资产的投资运作
正确答案：D
【专家解析】基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
5、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的( )。
A、[50%]
B、[40%]
C、[30%]
D、[20%]
正确答案：B
【专家解析】基金参与全国银行间同业拆借市场交易的主要规定：①在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的40%;②基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为一年，债券回购到期后不得展期。
6、下列关于基金销售结算资金，说法错误的是( )。
A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产
B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D、禁止挪用
正确答案：A
【专家解析】相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。
7、基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A、[1%]
B、[3%]
C、[5%]
D、[10%]
正确答案：C
【专家解析】基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
8、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。
A、基金投资
B、债券投资
C、股票投资
D、风险相同
正确答案：C
【专家解析】股票投资的风险最大。
9、基金管理人应在每年结束后( )内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A、30日
B、60日
C、90日
D、180日
正确答案：C
【专家解析】基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
10、基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。
A、董事会;股东大会
B、理事会;董事会
C、总经理;董事会
D、董事会;董事会
正确答案：D
【专家解析】基金管理公司应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。
