1.银行间公开市场一级交易商是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为()的对手方，与之进行债券交易。
A.财政部
B.中央结算公司
C.上海清算所
D.中国人民银行
【参考答案】D
【解析】公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
2.关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是()。
A.夏普比率
B.跟踪误差
C.贝塔系数
D.风险价值 VaR
【参考答案】C
3.买断式回购属于()的交易品种。
A.银行间债券市场
B.商业银行柜台市场
C.外汇交易柜台市场
D.交易所债券市场
【参考答案】A
【解析】银行间债券市场的交易品种有债券、回购和远期交易。其中，回购分为质押式回购和买断式回购两种。
4.基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。
A.信息沟通 B.内部监控 C.控制活动 D.控制环境
答案：A
5.( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
A.契约型基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金
答案：D
6.基金管理人的合规文化一般要求( )。
A.客观、准确、完整 B.认真、诚信、完整、规范
C.独立、准确、客观 D.规范、诚信、创新、和谐
答案：D
7.下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是( )。
A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金
C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金
D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金
答案：B
8.( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A.基金监管机构 B.基金自律组织 C.基金评价机构 D.基金份额登记机构
答案：A
9.下列不属于金融市场构成要素的是()。
A.外部环境
B.市场参与者
C.金融交易的组织方式
D.金融工具
【参考答案】A
【解析】金融市场的构成要素有：(1)市场参与者。(2)金融工具。(3)金融交易的组织方式。
10.根据运作方式分类，基金分为()。
A.封闭式基金和开放式基金
B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
C.契约型基金和公司型基金
D.公募基金和私募基金
【参考答案】A
【解析】根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
