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基金从业资格考试《法律法规》练习题及参考答案(1)

基金从业资格考试《法律法规》练习题及参考答案(1)

1(单选题)以下关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是()。

A必须以金额赎回方式进行 

B采取未知价法 

C赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日 

D采取份额赎回的方式

解析:正确答案”A“,

我国开放式基金采取“金额申购、份额赎回“的原则。

2(单选题)关于基金销售渠道的审慎调查,下列说法错误的是()。

A包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查 

B包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查 

C应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确 

D开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行

解析:正确答案”D“,

开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行,而不是非公开信息。

3(单选题)一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,可于()起赎回该部分基金份额。

AT+3日 BT+5日 CT+1日 DT+2日

解析:正确答案”D“,

一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,可于T+2日起赎回该部分基金份额。

4(单选题)下列有关QDII基金份额认购的说法错误的是()。

A、QDII基金份额的认购程序和认购渠道与一般开放式基金类似 

B、发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 

C、基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

D、QDII基金份额只能采用人民币和美元进行认购

解析:正确答案”D“,

QDII基金份额除可以用人民币和美元认购外,也可以用其他外汇货币为计价货币认购。

5(单选题)下列有关ETF份额认购的说法错误的是()。

A、ETF份额的认购方式包括现金认购和证券认购 

B、ETF份额不能采用证券认购的方式 

C、场外现金认购需具有开放式基金账户或沪、深证券账户 

D、场内现金认购需具有沪、深证券账户

解析:正确答案”B“,

ETF份额的认购方式包括现金认购和证券认购,现金认购又分为场外现金认购和场内现金认购。

6(单选题)根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

A7 B15 C20 D10

解析:正确答案”D“,

根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

7(单选题)基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后()个工作日内,向()报告。

A、5;证券业协会 B、5;证监会 C、10;基金业协会 D、10;中国反洗钱监测分析中心

解析:正确答案”D“,

基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

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