基金从业资格考试《法律法规》练习题及参考答案（2）
1(单选题)基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。
A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联台或者连续买卖.操纵证券市场价格
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
C、按照相关规定.正常交易
D、以目己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖影响证券交易价格或者证券成交量
解析：正确答案”C“，
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为:(1)通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联台或者连续买卖操纵证券市场价格.(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并部持有的证券影响证券交易价格或者证券成交量。(3)以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量.(4)为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定
2(单选题)()是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制的基本理论的出发点。
A内部控制的目标 B内部控制的原则 C内部控制的要素 D内部控制的内容
解析：正确答案”A“，
3(单选题)()是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。
A守法合规 B诚实守信 C保守秘密 D专业审慎
解析：正确答案”C“，
保守秘密是指基金从业人员不应泄露成者技露客户句所属机构戴着柜关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户鼓潜在客户的违法活动或者属于法律要求披露的信息。或者客户或潜在客户允许披露此信息。
4(单选题)ETF份额的申购、赎回应遵循的原则不包括()
A、申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式
B、申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
C、申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D、申购、赎回申请提交后不得撒销
解析：正确答案”B“，
考察ETF上市交易的申购、赎回。
5(单选题)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。
A商业秘密 B客户资料 C内幕信息 D来源不可靠、模棱两可的信息
解析：正确答案”D“，
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密:二是客户资料;三是内幕信息
6(单选题)依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是().
A募集资金 B资产保管 C资产清算、核算 D投资运作监督
解析：正确答案”A“，
募集资全不属于基金托管人职责。
