1、 对威廉•夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是( )。
A.法玛
B.马柯威茨
C.詹森
D.罗斯
标准答案： d
解析：本题是对现代投资理论的产生与发展的考查。
2、 从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来
的( )。
A.信托资产
B.债务资产
C.法人资产
D.借贷资产
标准答案： a
3、 目前，我国封闭式证券投资基金( )披露一次信息。
A.每日
B.每周
C.每个月
D.每个季度
标准答案： b
解析：本题是对定期信息披露的考查。
4、 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。
A.套利基金
B.基金中的基金
C.保本基金
D.伞形基金
标准答案： d
5、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并
经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A.独立董事
B.基金发起人
C.基金托管人
D.监管机构
标准答案： d
6、 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是( )。
A.收盘价
B.当日加权平均价格
C.开盘价
D.当日最高价和最低价的算术平均价
标准答案： a
解析：交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值。
7、 ( )是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波
动。
A.基金面值
B.基金的发行价格
C.1.01元
D.基金单位的资产净值
标准答案： d
解析：基金单位的资产净值是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
8、 基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的( )个工作日内，对该
交易的有效性进行确认。
A.7
B.3
C.5
D.1
标准答案： b
9、 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应( )进行利润分配。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
标准答案： a
解析：《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。”
10、 ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A.中国证监会
B.基金登记机构
C.基金管理人
D.基金托管人
标准答案： c
