1、 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
标准答案： b
解 析：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。
2、 反映两个证券收益率之间的走向关系的是( )。
A.证券组合的期望收益率
B.协方差
C.证券各自的权重
D.证券各自的方差
标准答案： b
3、 一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
标准答案： b
解 析：风险控制委员会属于非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
4、 下列不属于证券投资基金收益的是( )。
A.基金管理费
B.基金买卖股票差价收入
C.基金买卖债券差价收入
D.基金存款利息
标准答案： a
5、 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处( )罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下
标准答案： a
解 析：见《证券投资基金法》第九十三条的相关规定。
6、 根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为( )。
A.股票型、债券型
B.抽样复制型、完全复制型
C.股票型、完全复制型
D.抽样复制型、债券型
标准答案： b
7、 关于依法处分基金财产的说法，正确的是( )。
A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B.基金托管人可以单独处分基金财产
C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产
D.托管人应该完全执行基金管理人的指令
标准答案： a
8、 在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。
A.基金分红
B.净值增长率
C.久期
D.已实现收益
标准答案： b
9、 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于
( )之间。
A.70%～100%
B.80%～100%
C.90%～100%
D.95%～100%
标准答案： b
10、 投资者参与认购开放式基金，分( )个步骤。
A.1
B.2
C.3
D.4
标准答案： c
解 析：投资者参与认购开放式基金，分三个步骤，即开户、认购和确认。
