1.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列( )条件。
A.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录
C.对基金管理公司持有10%以上股权的非主要股东，净资产不低于5000万元人民币
D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数
2.下列属于基金托管人职责的是( )。
I.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅱ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
Ⅳ.编制中期和年度基金报告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.存在以下( )情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾10年
B.净资产低于实收资本的100%，或者或有负债达到净资产的50%
C.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
D.能清偿到期债务
4.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。
A.1
B.3
C.6
D.12
5.当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以( )利益优先。
A.基金管理人员
B.基金份额持有人
C.基金托管人员
D.基金销售机构
6.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。
A.1
B.3
C.5
D.10
7.基金财产应当用于下列( )投资或活动。
A.承销证券
B.未上市交易的股票
C.向基金管理人、基金托管人出资
D.上市交易的股票、债券
8.当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
9.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
10.下列不属于道德特征的是( )。
A.差异性
B.继承性
C.规范性
D.具体性
参考答案：
1.【答案】D
【解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件：(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。(4)对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。(5)取得基金从业资格证的人员达到法定人数。(6)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。(7)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金业务有关的其他设施。(8)有良好的内部治理结构，完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。(9)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
2.【答案】C
【解析】基金托管人的职责包括：(1)安全保管基金财产?(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。(9)按照规定召集基金份额持有人大会。(10)按照规定监督基金管理人的投资运作。(11)中国证监会规定的其他职责。
3.【答案】C
【解析】根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，存在以下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。
4.【答案】C
【解析】基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。
5.【答案】B
【解析】当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。
6.【答案】B
【解析】依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应具备基金从业资格。
7.【答案】D
【解析】基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品中。基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券;违反规定向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;向基金管理人、基金托管人出资;法律、行政法规规定和中国证监会规定禁止的其他活动。
8.【答案】B
【解析】依据《证券投资基金法》的规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人当就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。
9.【答案】C
【解析】私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
10.【答案】c
【解析】道德具有差异性、继承性、约束性和具体性的特征。
