(1)在我国，基金监管的首要目标是( )。
A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明
C保证市场的公开、公平和公正 D推动基金业的发展
参考答案：A解析内容 常识题。基金监管的首要目标是保护投资者利益。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。
(2)基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合( )原则。
A采取合理的估值方法 B建立复核制度
C建立凭证管理制度 D建立账务组织和账务处理体系
参考答案：A解析内容 此题考察相关法规对风险控制点建立的会计系统控制措施的规定。
(3)如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是( )。
A未来事件能够被准确地预测 B价格能够反映所有相关信息
C价格不起伏 D证券价格由于不可辨别的原因而变化
参考答案：B解析内容 如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是价格能够反映所有相关信息。
(4)常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是( )。
A算术平均收益率 B几何平均收益率 C年化收益率 D时间加权收益率
参考答案：A解析内容 常识题。算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。
(5)ETF的投资目标是( )。
A提供尽可能多的套利机会 B取得与指数基本一致的收益
C使ETF规模不断扩大 D超越指数
参考答案：B解析内容 ETF的投资目标是取得与指数基本一致的收益。
(6)某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为( )。
A6.96 B0.38 C0.7 D3.8
参考答案：B解析内容 考察夏普指数的公式。(14%-6%)/21%=0.38 。
(7)我国基金管理公司投资决策的一般程序是( )。
A制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议
B制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案
C提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议
D提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案
参考答案：C解析内容 我国基金管理公司投资决策的一般程序是提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议。
(8)如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约( )。
A增加3% B降低3% C增加5% D降低5%
参考答案：A解析内容 市场利率下降，导致债券价格上升，因此会使债券基金的资产净值上升。(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D ，D为久期，所以dp/p=[-1/(1+1%)]*3 *dy，约等于-3% 负号表示与市场利率变动相反，即增加3%。
(9)基金托管人每()需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A每日 B每周 C每月 D每年
参考答案：B解析内容 托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。
(10)根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产( )以上投资于债券的基金为债券基金。
A40% B50% C70% D80%
参考答案：D解析内容 根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的基金为债券基金。
