(1)假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是( )。
AX股票承担的系统风险越大 BY股票承担的系统风险越大
CX股票获得的收益越大 DY股票获得的收益越大
参考答案：A解析内容 贝塔系数是衡量证券承担系统风险水平的指数。
(2)基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产体现的净值更好的反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这属于 ( )原则。
A建立账务组织和账务处理体系 B建立凭证管理制度
C采取合理的估值方法 D建立复核制度
参考答案：C解析内容 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产体现的净值更好的反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这属于采取合理的估值方法的原则。
(3)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有( )。
A封闭式基金 B开放式基金 CETF DLOF
参考答案：C解析内容 ETF具有独特的实物申购、赎回机制。
(4)基金管理公司必须以( )为会计核算主体。
A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D每只基金
参考答案：D解析内容 基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。
(5)目前，我国封闭式基金发行时，主要采用( )的方式。
A网上和交易所 B柜台和交易所 C网上和网下 D柜台和网上
参考答案：C解析内容 目前，我国封闭式基金发行时，主要采用网上和网下的方式。
(6)在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的( )个人所得税。
A10% B20% C30% D40%
参考答案：B解析内容 在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的20%个人所得税。
(7)我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。
A20 B15 C10 D5
参考答案：D解析内容 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应5年在以上，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。
(8)保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了( )。
A具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能
B具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
C保障基金投资人基金流动的安全性
D具备基金销售费率的监控机制
参考答案：A解析内容 保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能。
(9)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有( )。
ALOF BETF C货币基金 D封闭式基金
参考答案：B解析内容 ETF的特点： (一)被动操作的指数型基金; (二)独特的实物申购赎回机制; (三)实行一级市场与二级市场并存的交易制度;
(10)以下不属于我国基金监管的原则有( )。
A监管的连续性和有效性原则 B监管与自律并重原则
C审慎监管原则 D投资者利益优先原则
参考答案：D解析内容 基金监管原则： (一)依法监管原则; (二)“三公”原则 (三)监管与自律并重原则 (四)监管的连续性和有效性原则; (五)审慎监管原则
