栏目分类:
子分类:
返回
名师互学网用户登录
快速导航关闭
当前搜索
当前分类
子分类
实用工具
热门搜索
名师互学网 > 会计 > 基金从业

基金从业:私募股权投资基金习题四

基金从业:私募股权投资基金习题四

1.( ),新修订的《证券投资基金法》施行,该法第十章对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。

A.2005年2月7日

B.2013年6月1日

C.2011年12月1日

D.2015年8月1日

2.( )是我国股权投资基金的监管机构。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国证券业协会

D.中国基金业协会

3.股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取( )措施。

I .行政处罚

II.行政监管措施

III.市场禁入

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

4.合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定,投资者人数不得超过( )人(含普通合伙人)。

A.30

B.25

C.50

D.75

5.关于适度监管原则在各个环节的体现,错误的是( )。

A.在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批

B.在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管

C.在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定

D.在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理

转载请注明:文章转载自 www.mshxw.com
本文地址:https://www.mshxw.com/kuaiji/4871.html
我们一直用心在做
关于我们 文章归档 网站地图 联系我们

版权所有 (c)2021-2022 MSHXW.COM

ICP备案号:晋ICP备2021003244-6号