基金从业股权投资基金习题五

第1题.相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括( )。
Ⅰ.市盈率
Ⅱ.市现率
Ⅲ.市净率
Ⅳ.市售率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
第2题.非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列( )情形之一的，应当依法追究刑事责任。
Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的
Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的
Ⅲ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的
Ⅳ.造成恶劣社会影响成者其他严重后果的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 
第3题.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。
A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人 
第4题.在推介基金时，不得宣传( )相关内容。
Ⅰ.“预期收益”
Ⅱ.“预计收益”
Ⅲ.“预测投资业绩
Ⅳ.“过往业绩”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
第5题.回购权条款目的( )。
Ⅰ. 分散风险
Ⅱ.提高企业盈利能力
Ⅲ.以便私募投资人通过IPO途径顺利退出
Ⅳ.督促目标公司及其管理层力促上市事项的完成
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第6题.大宗交易分为( )。
Ⅰ.协议大宗交易
Ⅱ.盘后定价大宗交易
Ⅲ.盘前定价大宗交易
Ⅳ.盘中定价大宗交易
A.Ⅰ、Ⅱ 
B.Ⅱ、Ⅲ 
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
第7题.信息披露义务人，指( )，以及法律、行政法规、中国证券监管管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
A.私募基金管理人、私募基金托管人
B.私募基全管理人
C.私募基金托管人
D.基金销售机构
第8题.根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为( )。
Ⅰ.流通股协议转让
Ⅱ.非流通股协议转让
Ⅲ.国有股协议转让
Ⅳ.非国有股协议转让
A.Ⅰ、Ⅱ 
B.Ⅲ、Ⅳ 
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题.( )可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
A.普通合伙人 
B.有限合伙人 
C.出资人 
D.投资者
第10题.股权投资基金的市场参与主体主要包括( )。
Ⅰ.投资者
Ⅱ.管理人
Ⅲ.托管人
Ⅳ.第三方服务机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ