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证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()

证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()

证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
  • A、申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B、具有满足业务需要的技术系统
  • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等制度
  • D、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • 参考答案

    【正确答案:A】

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有:1.申请前6个月 各项风险控制指标符合规定标准2. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度3. 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准4. 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员5.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等制度6.具有满足业务需要的技术系统7.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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