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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或证券从业资格,并处以()的罚款。
  • A、五万元以上三十万元以下
  • B、五万元以上二十万元以下
  • C、三万元以上二十万元以下
  • D、三万元以上三十万元以下
  • 参考答案

    【正确答案:D】

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即:没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

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