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( 　)将产生证券交易的合规风险

证券从业更新时间：2026-04-11 02:54:17 发布时间：1660天前会计归档最新发布模块sitemap 名妆网法律咨询聚返吧英语巴士网伯小乐网商动力

( )将产生证券交易的合规风险。

A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误

C、证券公司管理不善

D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

参考答案

【正确答案：D】

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

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