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2018基金从业《证券投资基金》习题3.24

2018基金从业《证券投资基金》习题3.24

单选题

1、我国境内一家证券公司于2011年12月成立,注册资本1.5亿元人民币。2016年6月该公司根据公司的发展需要申请QDII资格。至2016年6月,该证券公司的基本情况如下:各项风险控制指标符合规定标准,净资本9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资本。关于该证券公司申请QDII业务应满足条件的说法正确的是( )。

A、成立时间少于5年,要等到6个月以后才能申请

B、应将净资本与净资产比例提高到70%

C、经营集合资产管理计划业务不满3年,需1年后才能申请

D、最近一个季度末资产管理规模少于30亿元人民币或等值外汇资产

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。根据中国证监会2007年公布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及2013年的修订版,证券公司申请QDII资格在财务方面应满足的条件:各项风险控制指标符合规定标准,净资本与净资产比例不低于70%,在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。因此,该证券公司的净资本与净资产比例不符合规定。参见教材(下册)P295、297。

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