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取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书

取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书

取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
  • A、未被机构聘用
  • B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
  • C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
  • D、5年前受过轻微的刑事处罚
  • 参考答案

    【正确答案:D】

    取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

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