一、单项选择题
1.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是( )。
A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金信息披露管理办法》
C.《证券投资基金上市规则》 D.《证券投资基金运作管理办法》
『正确答案』C
2.基金监管工作的首要目标是( )。
A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险 D.推动基金业的规范发展
『正确答案』A
3.对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是( )。
A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会
『正确答案』A
4.我国的基金业自律管理职责由( )承担。
A.中国证券投资基金业协会 B.基金公司会员部 C.证监会 D.基金专业委员会
『正确答案』A
5.基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A.3 B.6 C.9 D.12
『正确答案』B
6.中国证券投资基金业协会成立于( )年。
A.1991 B.2009 C.2010 D.2012
『正确答案』D
7.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由( )办理。
A.基金公司 B.商业银行 C.基金管理人 D.中国证券登记结算公司
『正确答案』D
8.开放式基金应当保持不低于基金资产净值( )的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A.1% B.2% C.5% D.10%
『正确答案』C
9.独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于( )人的，应于( )日内报告中国证监会，并于30日内将人员调整到规定要求 。
A.5，5 B.5, 10 C.10，5 D.10，10
『正确答案』C
10.《证券投资基金运作管理办法》规定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于该基金资产净值的( )。
A.10% B.20% C.30% D.40%
『正确答案』A
