(1)反映基金经营业绩的指标有( )。
A. 基金分红
B. 已实现收益
C. 净值增长率
D. 基金份额
(2)《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定，主要包括下列哪几方面的内容?( )
A. 报告义务
B. 配合检查义务
C. 诚信义务
D. 审慎核查义务
(3)以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险( )
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 基金管理运作风险
D. 汇率风险
(4)按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：( )
A. 公司(企业)证券
B. 法人证券
C. 金融证券
D. 政府证券
(5)基金资产托管业务主要包括( )等方面。
A. 资产保管
B. 资产投资
C. 资金清算
D. 投资运作监督
(6)基金招募说明书摘要中包括的内容有( )。
A. 投资组合报告
B. 基金业绩和费用概览
C. 股票投资明细
D. 交易佣金明细
(7)下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点( )。
A. 美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
B. 开放式基金成为基金的主流产品
C. 基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散
D. 越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
(8)在股票的价值中，有( )。
A. 票面价值
B. 账面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
(9)基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?( )
A. 基金管理人对代销机构的监督检查
B. 基金代销机构自身自律
C. 中国证监会及其派出机构的监督管理
D. 证券行业协会的自律管理
(10)商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：( )。
A. 有专门负责基金代销业务的部门
B. 财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
(11)债券的特性包括：( )
A. 偿还性
B. 流通性
C. 安全性
D. 收益性
(12)基金的投资运作主要包括：( )
A. 基金的投资
B. 基金的交易实现
C. 基金的绩效评估和风险控制
D. 基金的会计核算和资产估值
(13)基金所持股票按市值规模不同可被分为( )
A. 大盘型
B. 中盘型
C. 小盘型
D. 价值型
(14)基金信息披露的主要义务人为( )
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 证券交易所
D. 基金份额持有人
(15)专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有( )。
A. 注册资本不低于2000万人民币
B. 中国证监会规定的其他条件
C. 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1/2
D. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
(16)基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成( )。
A. 风险评估
B. 确定风险管理战略
C. 风险管理的组织实施
D. 监控风险管理业绩
E. 改进风险管理能力
(17)托管人及托管业务的重大事件时包括( )。托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。
A. 该部门的主要业务人员在1年内变动超过20%
B. 托管人召集基金份额持有人大会
C. 发生涉及托管业务的诉讼
D. 托管人受到监管部门的调查
(18)基金与股票、债券比较：( )
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 风险收益特征不同
D. 不同性质融资工具
(19)对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有( )。
A. 最早的基金成立于英国。
B. 1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。
C. 1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。
D. 1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。
(20)基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担( )等相应职责的当事人。
A. 资产保管
B. 交易监督
C. 信息披露
D. 资产清算与会计核算
(21)基金管理公司内部控制应当遵循( )
A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
(22)开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：( )。
A. 基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
B. 基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
C. 金份额持有人不少于200人
D. 金份额持有人不少于1000人
(23)下面关于基金管理人与基金托管人的税收陈述正确的是( )。
A. 基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不需要交纳营业税、企业所得税以及其他相关税收。
B. 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收企业所得税。
C. 对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。
D. 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(24)按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为( )。
A. 封闭期的收益公告
B. 开放日的收益公告
C. 节假日的收益公告
D. 运作期的收益公告
(25)《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?( )
A. 公开出版资料
B. 电视、电影、广播、互联网及其他音像资料
C. 户外广告、海报
D. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
(26)除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守( )
A. 《中华人民共和国信托法》
B. 《证券法》
C. 其他部委制定的关于基金的特殊规定
D. 以上均正确
(27)下列关于货币基金偏离度的说法正确的是( )。
A. 当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值(即产生负偏离)时，表明基金组合中存在浮亏;反之，则基金组合中存在浮盈。
B. 在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0 5%间的次数、偏离度的最高值和最低值等信息。
C. 在半年度高和年度报告的重大事项揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息。
D. 货币基金的半年度报告、年度报告和投资组合报告中度可能披露偏离度异常信息。
(28)股票的市场价格通常与哪些因素有关：( )
A. 公司的所有制性质
B. 公司的经营状况和盈利水平
C. 公司的存续期限
D. 政治、社会、经济等外部因素
(29)混合型基金的分析指标包括( )
A. 久期
B. 基金分红
C. 已实现收益
D. 净值增长率
(30)以下( )不属于非上市证券。
A. 凭证式国债
B. 普通开放式基金
C. 记账式国债
D. ETF
(1) :A,B,C(2) :A,B(3) :A,B,C(4) :A,C,D(5) :A,B,C,D(6) :A,B(7) :A,B,D(8) :A,B,C,D(9) :A,B,C,D(10) :A,C,D
(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,B,C(14) :A,B,D(15) :B,C,D(16) :A,B,C,D,E(17) :B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,D(20) :A,B,C,D
(21) :A,C,D(22) :A,C(23) :C,D(24) :A,B,C(25) :A,B,C,D(26) :A,B,C,D(27) :B,C,D(28) :B,D(29) :B,C,D(30) :C,D
