一、单项选择题
1.根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是( )的基金份额净值。
A.当日
B.前一交易日
C.当月
D.当周
2.保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了( )。
A.具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能
B.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
C.保障基金投资人基金流动的安全性
D.具备基金销售费率的监控机制
3.下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有( )。
A.LOF
B.ETF
C.货币基金
D.封闭式基金
4.以下不属于我国基金监管的原则有( )。
A.监管的连续性和有效性原则
B.监管与自律并重原则
C.审慎监管原则
D.投资者利益优先原则
5.需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是( )。
A.资金账户
B.基金银行存款账户
C.交易所证券账户
D.结算备付金
6.下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。
A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
7.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.9
B.6
C.3
D.1
8.封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。
A.期限不同
B.法律形式不同
C.投资对象不同
D.募集方式不同
9.ETF的投资目标是( )。
A.提供尽可能多的套利机会
B.取得与指数基本一致的收益
C.使ETF规模不断扩大
D.超越指数
10.某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为( )。
A.6.96
B.0.38
C.0.7
D.3.8
