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2018基金从业《证券投资基金》习题4.2

2018基金从业《证券投资基金》习题4.2

单选题

关于UCITS五号指令中的处罚惩戒体系的说法,错误的是( )。

A、处罚方式包括公告、暂停或撤销管理公司授权及最高额行政处罚

B、对于违反指令的机构,罚金可达至少500万欧元或其营业总额的10%

C、对于违反指令的个人,罚金至少为50万元

D、欧洲证券和市场管理局ESMA将建立并维护一个各国监管机构可接入的中央数据库,并在年报中公布所有的对管理公司的行政处罚

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。选项C错误,对于个人,罚金至少为100万欧元。参见教材(下册)P287.

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