1、基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为( )和金融负债。
A、持有至到期投资 B、可供出售的金融资产 C、贷款和应收款项
D、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
2、AIFMD自( )起开始实施。
A、[2004-2-13] B、[2011-7-1] C、[2013-7-22] D、[2014-7-22]
3、一般来说，( )伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
A、首次公开发行 B、买壳上市或借壳上市 C、管理层回购 D、二次出售
4、在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。
A、认股权证基金 B、股票基金 C、债券基金 D、货币市场基金
5、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为( )。
A、[8.74%] B、[8.84%] C、[9%] D、[2.25%]
6、UCITS指令的管辖原则，是以( )为主，( )为辅。
A、欧盟;母国 B、母国;欧盟 C、母国;东道国 D、东道国;母国
7、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。
A、10;1000 B、10;100 C、5;1000 D、5;100
8、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收( )。
A、增值税 B、营业税 C、印花税 D、企业所得税
9、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括( )。
A、担保费 B、过户费 C、交易佣金 D、证管费
10、目前，我国证券投资基金托管费是由)根据基(金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
A、基金托管人 B、监管机构 C、基金注册登记机构 D、基金份额持有人
11、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负责为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则( )
A、年末资产负债率为40% B、年末产权比率为1/3
C、年利息保障倍数为6.5 D、年末长期资本负债率为10.76%
12、2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为( )。
A、对出让方和受让方分别按千分之一征收
B、对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收
C、对出让方不再征收，对受让方按千分之一征收
D、对出让方和受让方均不再征收
13、下列不属于股票价格指数编制方法的是( )。
A、算术平均法 B、加权平均法 C、优化复制 D、几何平均法
14、下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是( )。
A、封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制
B、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C、买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份
D、封闭式基金的报价单位为1元
15、为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定( )的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。
A、[30%] B、[40%] C、[50%] D、[60%]
16、基金管理费率通常与基金投资风险( )。
A、成正比 B、成反比 C、无关 D、无法判断
17、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行( )。
A、120000元 B、134320元 C、113485元 D、150000元
18、基金运作费小于基金净值)时(，应于发生时直接计入基金损益。
A、十万分之一 B、千分之一 C、百万分之一 D、万分之一
19、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟
D、以上都正确
20、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为( )。
A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月
