1、金融市场的构成要素不包括().
A、市场参与者
B、流通渠道
C、金融工具
D、金融交易的组织方式
正确答案： B
【解析】金融市场的构成要素有：①市场参与者;②金融工具;③金融交易的组织方式。
2、下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。
A、实现对合规风险的有效识别和管理
B、建立健全基金管理人合规风险管理体系
C、确保基金管理人依法合规经营
D、以上说法都正确
正确答案： D
【解析】基金管理人的合规管理目标是：①建立健全基金管理人合规风险管理体系;②实现对合规风险的有效识别和管理;③促进基金管理人全面风险管理体系的建设;④确保基金管理人依法合规经营。
3、ETF的主要特点不包括()。
A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B、独特的实物申购赎回机制
C、被动操作的指数型基金
D、收益保障
正确答案： D
【解析】ETF三大持点:被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
4、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。
A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B、审议批淮公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
正确答案： B
【解析】审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反应出的间题，采取措施解决。
5、以下原则中，()不是基金监管的原则。
A、审慎监管原则
B、高效监管原则
C、保障投资人利益原则
D、合理原则
正确答案： D
【解析】基金监管的原则有：保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正原则
6、以下不属于基金募集申请材料的是()。
A、申请报告
B、基金合同草案
C、上市公告书
D、招募说明书草案
正确答案： C
【解析】上市公告书不属子基金募集申请材钭，未提到的还有托管协议草案。
7、以下不属于基金销售机构的是()。
A、商业银行
B、证券公司
C、中国结算公司
D、证券投资咨询机构
正确答案： C
【解析】目前可从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
8、以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是()。
A、清算是按照确定的规则计算出基金当事人各方应收应付资金数额的行为
B、基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的
C、我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户
D、赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出
正确答案： C
【解析】基金份额申购、赎回的资金结算内容。我囯境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户。
9、按照投资对象不同，可将基金分为()。
A、契约性基金、公司型基金
B、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
C、股票基金、债券基金
D、成长型基金、收入型基金
正确答案： B
【解析】按照投资对象不同，可将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金;依据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金;依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等;根据投资目标的不同，可以将基金分为増长型基金、收入型基金和平衡型基金。
10、中国证券投资基金业协会会员分为三类()。
A、企业会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、联席会员、特别会员
C、普通会员、联席会员、企业会员
D、普通会员、企业会员、特别会员
正确答案： B
【解析】基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。
