1、下列关于随机变量的说法，错误的是( )。
A、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量
B、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量
C、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量
D、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量
2、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为( )。
A、场内认购和场外认购 B、集体认购和个人认购
C、公开认购和私人认购 D、有偿认购和无偿认购
3、下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是( )。
A、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
B、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以决定接受全额赎回或者部分延迟赎回
C、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
D、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，可以对所有赎回申请延期办理
4、下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是( )。
A、基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻
B、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻
C、被冻结的基金份额不再产生权益
D、基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态
5、一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体( )以上无表决权股票、债券和基金。
A、[5%] B、[10%] C、[20%] D、[30%]
6、若ρij等=-1，则表示Ri和Rj( )。
A、零相关 B、不确定 C、完全正相关 D、完全负相关
7、UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的( )。
A、[30%] B、[40%] C、[50%] D、[60%]
8、目前全球最大的UCITS基金注册地是在( )。
A、英国 B、爱尔兰 C、卢森堡 D、瑞士
9、标准普尔500指数是由标准普尔公司于( )开始编制的。
A、1955年 B、1956年 C、1957年 D、1958年
10、以下属于利润表作用表述正确的是( )。
A、能够对企业整体财务状况客观评价
B、能表明某一特定日期占有净资产数额
C、有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务
D、能够说明企业的收入与产出关系
11、( )年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。
A、2008年 B、2009年 C、2010年 D、2011年
12、企业风险管理基本框架中，( )是其他所有风险管理要素的基础。
A、事项识别 B、目标设定 C、内部环境 D、风险评估
13、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，( )最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。
A、长期趋势 B、中期趋势 C、短期趋势 D、中期趋势和短期趋势
14、下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是( )。
A、成长权益 B、风险投资 C、危机投资 D、私募股权一级市场投资
15、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为( )。
A、10447.5元5元 B、10227.5元 C、10347.5元 D、10497.5元
16、( )反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。
A、资产负债表 B、利润表 C、现金流量表 D、所有者权益变动表
17、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是( )。
A、资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
B、管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元
C、管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D、以上都正确
18、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )。
A、6个月 B、1年 C、3年 D、5年
19、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的( )。
A、10%;100% B、20%;100% C、50%;200% D、20%;200%
20、QDII基金份额净值应当至少( )计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在( )计算并披露。
A、每月，每周 B、每周，每个工作日 C、每月，每周 D、每日，每日
1、【正确答案】D
我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量。
2、【正确答案】A
此题考查的是ETF的认购方式。通常根据投资者认购渠道不同可分为场内认购和场外认购。
3、【正确答案】D
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况，决定接受全额赎回或者部分延迟赎回。基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请;当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例小低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告?
4、【正确答案】C
基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态。基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻。通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。
5、【正确答案】B
一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金。但如果投资于政府或国际组织发行或担保的可转让证券则不在此限。
6、【正确答案】D
若ρij等=-1，则表示Ri和Rj完全负相关。
7、【正确答案】B
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。
8、【正确答案】C
卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。
9、【正确答案】C
标准普尔500指数是由标准普尔公司于1957年开始编制的。
10、【正确答案】D
利润表能够说明企业的收入与产出关系。
11、【正确答案】A
2010年年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。
12、【正确答案】C
内部环境是其他所有风险管理要素的基础。
13、【正确答案】A
长期趋势最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。
14、【正确答案】D
私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战包括：风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资。
15、【正确答案】A
10000x1.05x(1-0.5%)=10447.5元。
16、【正确答案】B
利润表，亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。
17、【正确答案】D
UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求包括：管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元;管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本;资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”。
18、【正确答案】A
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。
19、【正确答案】D
任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%。
20、【正确答案】B
QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。
