1.选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有( )支持。
A.平稳的预期收益
B.平稳的实际收益
C.较高的预期收益
D.较高的实际收益
【正确答案】： D
2.在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同
D.基金成立公告
【正确答案】： C
3.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下正确的是( )。
A.买人并持有策略
B.投资组合保险策略
C.恒定分散策略
D.动态资产配置策略
【正确答案】： A, B, D
4.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在( )。
A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用。有利予保障基金资产的安全
C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 中国证监会监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
5.市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤?( )
A.管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
B.管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的预算
C.衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行
D.分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因等。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 题干叙述的均是市场营销控制的过程。
6.封闭式基金的资产净值公告内容应该包括( )。
A.基金规模
B.单位基金资产净值
C.单位基金累计资产净值
D.基金的资产构成
【正确答案】： A, B, C
7.债券基金是指主要投资于( )的基金类型。
A.国债
B.金融债券
C.公司债券
D.股票
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 债券基金是指主要投资于国债、金融债券和公司债券的基金类型。
8.基金信息披露应满足以下要求( )。
A.通俗性
B.真实性
C.时效性
D.全面性
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 通俗性不是信息披露的要求，但基金信息披露应易懂。
9.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有( )。
A.国际经济形势
B.国内经济状况与发展动向
C.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
D.投资者的年龄或投资周期
【正确答案】： A, B, C
10.督察长的执业素质和行为规范有( )。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C.应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
【正确答案】： A, B, C, D
