11、()以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
A、行为监控
B、控制活动
C、内部环境
D、事项识别
正确答案
A
【专家解析】行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
12、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。
A、过往业绩
B、住所、联系方式、主要负责人
C、基本诚信信息
D、名称、成立时间、登记时间
正确答案
A
【专家解析】网站公示的私募基金管理人基本情况包括：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
13、基金市场营销的特征不包括()。
A、规范性
B、服务性
C、综合性
D、持续性和适用性
正确答案
C
【专家解析】基金市场营销的特征包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。
14、下列关于基金投资范围的说法不正确的是()。
A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券
D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易
正确答案
C
【专家解析】货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高的货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券等品种
15、()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金
正确答案
D
【专家解析】混合基金在投资组合中的作用。
16、()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A、公正性
B、客观性
C、独立性
D、专业性
正确答案
A
【专家解析】公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时应当，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
17、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是()基金。
A、公司型
B、平准基金
C、对冲基金
D、契约型
正确答案
D
【专家解析】目前，我囯的基金均为契约型基金。
18、()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A、公平性
B、协调性
C、公正性
D、健全性
正确答案
B
【专家解析】协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
19、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是().
A、公平对待所有股东
B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
正确答案
D
【专家解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完整在其性，职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。
20、()是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
A、岗前教育
B、岗位教育
C、离岗教育
D、基金业协会的自律
正确答案
B
【专家解析】岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
