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下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.散布虚假信息、扰乱市场秩序

C.协助客户办理开户、买卖等业务

D.对投资者作出盈亏保证

正确答案:

CC[解析]基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。②违规向他人提供基金未公开的信息。③诋毁其他基金、销售机构或销售人员。④散布虚假信息,扰乱市场秩序。⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。⑥违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。⑦违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。⑧承诺利用基金资产进行利益输送。⑨以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行

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