栏目分类:
子分类:
返回
名师互学网用户登录
快速导航关闭
当前搜索
当前分类
子分类
实用工具
热门搜索
名师互学网 > 会计 > 会计从业

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺

问题:

[多选] 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A . 未经客户委托.擅自为客户买卖证券

B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C . 挪用公款进行大规模的证券买卖

D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E . 为牟取佣金收入.诱使客户进行不必要的证券买卖

正确答案:

A,B,D,E

参考解析:

《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。

转载请注明:文章转载自 www.mshxw.com
本文地址:https://www.mshxw.com/kuaiji/227516.html
我们一直用心在做
关于我们 文章归档 网站地图 联系我们

版权所有 (c)2021-2022 MSHXW.COM

ICP备案号:晋ICP备2021003244-6号