1.以下不属于我国证券交易所场内市场的是( )。
A. 中小板
B. 创业板
C. 主板
D. 新三板
正确答案：D
解析：新三板与柜台交易都属于场外市场。
2.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是( )。
A. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作
D. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
正确答案：C
解析：证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
3.证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A. 公开原则
B. 诚信原则
C. 公正原则
D. 公平原则
正确答案：A
解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
4.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。
A. 基本信息公开
B. 财务信息公开
C. 基本信息公示和财务信息公开
D. 所有内部信息公开
正确答案：C
解析：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。
5.证券金融公司组织形式一般为()。
A. 股份有限公司
B. 一般合伙公司
C. 有限合伙公司
D. 有限责任公司
正确答案：A
解析：证券金融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。
6.金融市场的主要参与者不包括()。
A. 政府部门
B. 金融机构
C. 公益组织
D. 个人
正确答案：C
解析：金融市场的参加者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：(1)政府部门。政府部门通过发行债券筹集资金。(2)工商企业。工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。(3)金融机构。金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。(4)个人。个人是市场上的资金供应者。
7.下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是( )。
A. 国内首家证券交易市场
B. 交易采用电脑自动撮合成交的方式
C. 上海证券交易所成立于1992年11月26日
D. 交易时间为每周一至周五
正确答案：C
解析：上海证券交易所成立于1990年11月26日，故C选项错误。
8.下列关于政府机构的说法中，错误的是()。
A. 政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
B. 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C. 中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D. 政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡
正确答案：D
解析：从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
9.通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A. 场外发行
B. 交易所发行
C. 网下发行
D. 证券交易所交易系统发行
正确答案：D
解析：通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
10.证券交易所在每个交易日( )，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A. 16:00前
B. 收市后
C. 22:00前
D. 开市前
正确答案：D
解析：证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
