11.融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于( )，当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A. 90%
B. 130%
C. 150%
D. 110%
正确答案：B
解析：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第四十三条规定：融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于130%，当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户经会员认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。
12.参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通( )。
A. 推荐类
B. 创设类
C. 代理交易类
D. 投资类
正确答案：D
解析：参与人在报价系统的业务权限分为投资类、创设类、推荐类、代理交易类和展示类。开通投资类业务权限的机构，可以在报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且可以通过报价系统办理签约、结算、支付等业务。
13.根据( )的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。
A. 《证券投资基金法》
B. 《证券法》
C. 《证券公司监督管理办法》
D. 《公司法》
正确答案：B
解析：根据《证券法》第一百一十二条，证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。
14.合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为( )。
A. QDII
B. RQFII
C. FOF
D. QFII
正确答案：A
解析：合格境内机构投资者(QDII)，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
15.证券市场监管的( )原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 合理
正确答案：C
解析：证券市场监管的原则包括：①依法监管原则;②保护投资者利益原则;③“三公”原则。其中“三公”原则中的公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
16.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A. 债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等
B. 封闭式基金与开放式基金
C. 成长型基金与收入型基金
D. 契约型基金与公司型基金
正确答案：A
解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等。
17.( )需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
A. 信贷融资
B. 直接融资
C. 间接融资
D. 境外融资
正确答案：C
解析：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。
18.上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益( )，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
A. 平衡协商机制
B. 均分机制
C. 行政指令机制
D. 固定对价机制
正确答案：A
解析：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
19.我国债券市场的主体部分是( )。
A. 固定收益债券市场
B. 全国银行间债券市场
C. 交易所市场
D. 企业债市场
正确答案：B
解析：经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。
20.( )，证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。
A. 2012年
B. 2010年
C. 2011年
D. 2009年
正确答案：B
解析：2010年3月31日，经国务院同意，中国证监会推出证券公司融资融券业务试点，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报，融资融券交易在我国正式启动。
