1.下列不属于操纵市场行为的有()。
A. 利用信息优势联合操纵证券交易价格
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量
C. 通过企业合并，利用关联企业的资源优势
D. 集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量
正确答案：C
解析：根据《证券法》第77条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
2.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和()。
A. 隐私信息
B. 有限公开信息
C. 半公开信息
D. 非公开信息
正确答案：B
解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。
3.以下关于保荐代表人执业行为规范的说法错误的是()。
A. 保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
B. 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
C. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
D. 保荐代表人履行保荐职责可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
正确答案：A
解析：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
4.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。
A. 新进入上市公司的董事、监事
B. 新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
C. 上市公司收购人
D. 新进入上市公司的实际控制人的主要负责人。
正确答案：C
解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第23条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。
5.下列不属于证券经纪业务特点的是()。
A. 证券经纪商的中介性
B. 业务对象的广泛性
C. 客户资料的保密性
D. 证券数据的透明性
正确答案：D
解析：证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。
6.证券业财务与会计人员不得( )。
A. 对协会纪律处分决定不服，向协会申请复议
B. 丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
C. 直接退回记载不完整的原始凭证
D. 经授权动用本单位资金
正确答案：B
解析：财务与会计人员禁止从事以下行为：①承担与本职岗位有冲突的工作;②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息;④未经授权动用本单位的资金、财产：⑤擅自修改或危害本单位的财务系统;⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;⑧法律法规或自律规则规定的其他行为。
7.关于证券承销，下列说法错误的是()。
A. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D. 证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留
正确答案：A
解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
8.下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是()。
A. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
B. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
C. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
D. 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人履历
正确答案：D
解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。不需要个人履历。
9.股份有限公司公开发行公司债券的，至少最近()年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。
A. 3
B. 4
C. 2
D. 1
正确答案：A
解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。
10.私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括()。
A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B. 基金募集账户和基金清算账户
C. 采取委托管理的，应当报送委托管理协议
D. 基金合同、公司章程或者合伙协议
正确答案：B
解析：私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料包括：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;④基金业协会规定的其他信息。
