11.有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担()。
A. 经营责任
B. 连带责任
C. 有限责任
D. 无限责任
正确答案：C
解析：无论是有限责任公司,还是股份有限公司,都是依法成立的企业法人;股东都负有限责任;公司均以其全部资产对债务承担责任。
12.以下关于上市交易申请的说法，错误的是()。
A. 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
B. 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C. 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D. 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
正确答案：B
解析：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
13.下列选项中，说法正确的是()。
A. 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
B. 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
C. 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵
D. 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
正确答案：A
解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第21条的规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。故选项A正确。根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。故选项B不正确。证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项C不正确。根据《证券公司内部控制指引》第47条的规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项D不正确。
14.关于欺诈发行股票、债券的行为，下列说法正确的是()。
A. 以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担刑事责任
B. 以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担行政责任
C. 仅发行人承担行政责任，发行人控股股东不承担
D. 欺诈发行股票、债券罪构成单位犯罪时，采取单罚制
正确答案：A
解析：《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。单位犯罪的实行双罚。
15.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券，中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()倍以上()以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。
A. 一，三
B. 两，五
C. 两，三
D. 一，五
正确答案：D
解析：没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
16.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向()办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A. 证监会派出机构
B. 证券交易所
C. 证券业协会
D. 中国证监会
正确答案：C
解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
17.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。
A. 责令改正
B. 没收违法所得
C. 处以30万元以上60万元以下的罚款
D. 撤销相关业务许可
正确答案：D
解析：根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
18.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全()制度。
A. 上市管理
B. 投资咨询业务管理
C. 证券经纪业务管理
D. 证券监督管理
正确答案：C
解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
19.证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()。
A. 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B. 询问证券公司的董事、监事、工作人员
C. 进入证券公司的办公场所进行检查
D. 罚款
正确答案：D
解析：国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
20.被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。
A. 4
B. 1
C. 3
D. 2
正确答案：D
解析：协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。
