21.证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。
A. 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
正确答案：A
解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
22.关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件，下列说法错误的是()。
A. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B. 已取得证券从业资格
C. 具备良好的诚信记录及职业操守
D. 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
正确答案：D
解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。
23.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括()。
A. 撤销证券从业资格
B. 处以5万元的罚款
C. 处以9万元的罚款
D. 一律给予行政处分
正确答案：D
解析：根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
24.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，不属于禁止性行为的是()。
A. 保障收益
B. 告知证券投资顾问服务的内容和方式
C. 代客户投资决策
D. 代客户承担投资风险
正确答案：B
解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
25.在客户融资融券期间，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以()为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A. 证券登记结算机构
B. 证券公司
C. 客户
D. 证券金融公司
正确答案：B
解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
