季：
①证券公司应按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案
2个月：
①上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告
②证券公司的法定代表人或高管离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构
3个月：
①证券公司应至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
②对增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、合并、分立或要求审查股东，实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月
③国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日其3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
④证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明
⑤证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
6个月：
①设立有限责任公司预先核准的公司名称保留期为6个月
②对在境内设立证券公司或境外设立、收购或参股证券经营机构的申请，国务院 。自受理之日起6个月做出
③除证券暂行、终止交易情形外，证券金融公司向证券公司转融通期限不超过6个月
④为股票发行出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票
⑤对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
半年：
①证券公司应定期对介绍业务规则 的执行情况和营业部介绍业务的开展情况检查，每半年向证监会报送
②证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满半年以上
③上市公司在每会计年度内半年公布一次财务会计报告
④股份有限责任公司的监事会至少每6个月召开一次
1年：
①直投子公司及下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超注册资本或实缴出资的30%
②发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让
③有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议
④短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券
⑤公司债券的期限为1年以上
⑥证券公司申请保荐机构提交的材料中：经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年净资本计算表、风险资本准备表和风险控制指标监管报表
18个月：
①取得证券、期货投资咨询从业资格，但是为在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效
2年：
①证券投资咨询人员及证券资信评估业务的申请条件：具有从事证券业务2年以上的经历
②不得注册为投资主办人：被监管机构采取重大行政监管措施未满2年，被协会采取纪律处分未满2年。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次
③证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年
④证券公司不得担任独立财务顾问：近2年顾问与上市公司存在资产委托 或近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
⑤违反考场规则，2年内不得参加考试
⑥在于客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估
⑦证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2两年的高级管理人员
⑧财务顾问主办人应当具备的条件包括：最近24个月无违反诚信的不良记录
⑨交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年
⑩证券营业部负责人离任前接受审计发现违法违规经营，该违规人员至少2年内不得专人其他证券营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。
3年：
①3年无重大违法行为：股票上市；设立基金管理公司主要股东3内无违法
②诚信信息中的奖励信息、处罚信息效力为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年
③证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年
④取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业，由协会注销其执业证书。取得证券业从业资格的人员，如果最近3年未受过刑事处罚，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书
⑤个人申请保荐代表人资格，应提交从事保荐相关业务的详细情况及3年内担任境内证券发行项目协办人的工作，具备3年以上保荐相关业务经历。
⑥申请投资主办人注册人员应具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
⑦被证监会依法吊销执业证书或违法，协会可3年不受理其执业证书申请
⑧监事的任期每届为3年。有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年
⑨证券营业部负责人应每3年强制离岗一次，连续不少于10个工作日。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
⑩在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应保存不少于3年。对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
11、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。
12、证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销
5年：
①因证券期货违法行为被行政处罚，市场禁入的信息效力为5年
②编造而且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果，处5年以下，单处1~10万罚款
③公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，对股东会股权收购投反对票股东可请求公司按合理价格收购其股权
④利用“荐股软件”相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年
⑤对有关责任人员采取终身禁入：因违反法律、行政法规等，5年内被证监会给与行政处罚3次以上或5年内曾被采取禁入措施
⑥证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同等资料不少于5年。
⑦擅自发行股票或公司、企业债券，数额巨大，后果严重或有其他严重情节，处5年以下有期徒刑
⑧单位犯前款罪、对单位判处罚金，并对其直接负责主管人员处5年以下有期徒刑
10年：
①财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于10年
15年：
①客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年
②基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上
20年
①证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年
②证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年
③证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不少于20年
3~12个月
①证券从业人员拒绝协会调查或检查，由协会责令改正；拒不改正，给与纪律处分；情节严重，中国证监会可以暂停其职业3~12个月
1~3年：
1、承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取 12至36 个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
3~5年：
①违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，情节严重的，可对有关责任人员采取3~5年进入措施
5~10年:
①行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或在重大违法行为活动中起重要作用，可对有关责任人员采取5~10年
10~15年：
①封闭式基金通常有固定封闭期
15年：
①保存基金会计账册、记录15年以上
②基金客户身份资料自业务关系结束当年记起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年至少保存15年
3个月~12个月：
①从业人员拒绝协会调查或检查 情节严重
