第二节 证券投资咨询大纲内容
掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系;掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施;掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。
证券投资咨询章节试题
一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。[2016年10月真题]
A.15
B.5
C.3
D.10
答案：B
【解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
2.关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是( )。[2016年7月真题]
A.自营部门的专业人员离岗后的三个月内
B.投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内
C.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内
D.财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内
答案：D
【解析】根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第三条，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
3.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事( )。[2016年6月真题]
A.证券经纪业务
B.承销与保荐业务
C.一般证券业务
D.证券投资咨询业务
答案：D
【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第二条，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
