1.质押式报价回购的资金融入方()。
A. 可以是任何机构
B. 不能是证券公司
C. 可以是任何个人
D. 一定是证券公司
正确答案：B
解析：融入方是指具有股票质押融资需求且符合证券公司所制定资质审查标准的客户。
2.对基金产品的未来收益进行预测属于()。
A. 法规许可的行为
B. 基金宣传推介的禁止行为
C. 需要事先向监管部门申请的事项
D. 基金管理公司可自主决策的事项
正确答案：B
解析：为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息、恶意进行信息误导、诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括以下情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构。所以，本题答案为B。
3.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是()。
A. 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
B. 买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式
C. 两次结算包括初始结算和到期结算
D. 到期结算由中国结算上海分公司组织融资方和融券方结算参与人参与轧差方式交收
正确答案：A
解析：中国结算公司上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。
4.下列关于公司章程的说法，错误的是()。
A. 公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
B. 证券公司必须依法制定公司章程
C. 公司可修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
D. 公司章程只对公司和股东具有约束力
正确答案：D
解析：根据现行《公司法》规定,公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
5.金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，()。
A. 在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
B. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则
C. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险
D. 不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
正确答案：D
解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第十二条规定： 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
6.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以()通知方式提出解除协议。
A. 邮件
B. 口头
C. 书面
D. 电话
正确答案：C
解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
7.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后，协会通过()通知其所在机构，并说明原因。
A. 执业证书管理系统
B. 信函
C. 邮件
D. 电话
正确答案：A
解析：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
8.约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日()的交易行为。
A. 划转给客户
B. 由证券公司代客户行使
C. 由证券公司保留
D. 按双方约定的方式分配
正确答案：A
解析：约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。
9.证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述错误的是()。
A. 合同应约定财产清算方式
B. 合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C. 合同应约定收益的分配原则、执行方式
D. 合同需约定保本计划及承诺
正确答案：D
解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
10.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A. 10
B. 5
C. 15
D. 20
正确答案：B
解析：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
