1.基金管理人由依法设立的()或者()担任。
A. 公司、合伙企业
B. 公司、个人
C. 个人、合伙企业
D. 个人、公司
正确答案：A
解析：基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
2.证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须具备()年以上的从事证券业务的经历。
A. 3
B. 4
C. 2
D. 1
正确答案：C
解析：具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
3.以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是()。
A. 上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券
B. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
正确答案：A
解析：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，属于内幕交易行为。
4.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券登记结算公司
D. 证券公司营业部
正确答案：D
解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
5.中国期货交易所会员应当是在()登记注册的企业法人或者其他经济组织。
A. 港澳台监管机构
B. 国内外政府机构
C. 国内外行业协会
D. 中华人民共和国境内
正确答案：D
解析：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
6.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。
A. 合格投资者累计不得超过200人
B. 指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人
C. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D. 家庭金融资产合计不低于1000万元人民币
正确答案：D
解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
7.以募集设立方式股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由()承销。
A. 证券业协会推荐的证券公司
B. 依法设立的中介机构
C. 依法设立的证券公司
D. 证券交易所指定的证券公司
正确答案：C
解析：发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。
8.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金完全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，()。
A. 加倍处罚
B. 从轻处罚
C. 不予处罚
D. 从重处罚
正确答案：D
解析：国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
9.下列关于公司债券上市交易，说法错误的是()。
A. 公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
B. 申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
C. 签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
D. 公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅
正确答案：D
解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
10.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 融资专用资金账户
正确答案：A
解析：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
