第四节 证券承销与保荐大纲内容
了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规;熟悉证券发行保荐业务的一般规定;了解证券发行与承销信息披露的有关规定;掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施;掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。
证券承销与保荐章节练习题
一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将( )并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。[2017年2月真题]
A.中止审核
B.监管谈话
C.终止审核
D.口头警告
答案：A
【解析】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十条，自申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构及相关人员即对发行申请文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。
2.证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。[2016年10月真题]
A.24至36
B.12至36
C.12至24
D.6至12
答案：B
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第三十九条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
3.根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留( )年并存档备查，如实、全面反映询价、定价和配售过程。[2016年7月真题]
A.二
B.三
C.五
D.七
答案：B
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第三十一条，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
4.根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送( )。[2016年3月真题]
A.公司营业执照
B.公司章程
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法
答案：D
【解析】根据《证券法》第五十八条，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。
