第五节 证券自营大纲内容
了解证券公司自营业务的主要法律法规;了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定;了解证券自营业务决策与授权的要求;了解证券自营业务操作的基本要求;掌握证券公司自营业务投资范围的规定;掌握证券自营业务持仓规模的要求;掌握自营业务的禁止性行为;熟悉证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。
证券自营章节练习题
一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过( )的30%。[2016年10月真题]
A.总股本
B.净资本
C.资资产
D.总资产
答案：B
【解析】根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
2.证券公司可以设立( )，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。[2017年2月真题]
A.自营业务部门
B.分公司
C.子公司
D.营业部
答案：C
【解析】根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第四条，证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
3.证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。[2016年6月真题]
A.1倍以上10倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.5倍以上10倍以下
答案：B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
4.《证券法》规定，禁止法人( )自己或者他人的证券账户。[2016年3月真题]
A.操作
B.出借
C.变更
D.注销
答案：B
【解析】根据《证券法》第八十条，禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
